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开通创业板交易指引
一、自然人客户持身份证、沪深证券账户卡前往营业部办理创业板市场交易开通手续。
对于机构客户,我们将直接为您开通创业板市场交易权限,无需办理任何手续。

二、风险承受能力测评
为了对您的风险认知与风险承受能力进行测评,请如实填写《风险承受能力测评表》。测评结果作为判断自身是否适合参与创业板市场交易的参考。
由于创业板市场存在较大风险,对于测评结果显示“保守型”(风险承受能力“低”)的客户,我们强烈建议您审慎考虑是否申请开通创业板市场交易。

三、交易经验的确认
您可通过柜员或中登公司网站查询自己首次股票交易的日期。对于交易经验不足两年的客户,我们同样强烈建议您审慎考虑是否申请开通创业板市场交易。

四、《创业板市场投资风险揭示书》的签署
1、请您认真阅读《华鑫证券创业板市场投资风险揭示书》,在理解创业板市场相关规则和风险揭示书内容,确认自己具有相应的风险承受能力,并愿意承担参与创业板投资的风险和损失后,填写、签署《华鑫证券创业板市场投资风险揭示书》。
2、为了便于我们为您提供更优质的后续服务,请您在《风险揭示书》上详细填写姓名、身份证号、联系方式等个人身份信息,若以上信息与您开户时留存在营业部的信息不一致,我们将在柜台系统中变更您的留存信息。
此外,营业部柜员可能根据您的账户合规情况,请您补拍照片、签署第三方存管协议、身份证升位、补签开户协议和《买者自负承诺函》等资料。以上措施均出于确保您的账户安全、合规考虑,对于您的配合,我们将非常感谢。
3、对于交易经验超过两年的客户,请在《风险揭示书》(一式两份)中抄录“投资者声明”内容,并在柜员目视下签字确认。
4、对于交易经验不足两年的客户,请在《风险揭示书》(一式两份)中抄录“投资者特别声明”内容,并在柜员目视下签字确认。
5、对于交易经验不足2年的新申请投资者,原则上不得为其开通创业板交易权限;对于交易经验满2年但风险测评结果显示风险承受能力低(保守型)的新申请者,原则上不得为其开通创业板交易权限;对于上述两类情况,营业部应强化风险教育,劝导客户不要参与创业板交易,告知其选择的产品与其风险承受能力或交易经验不匹配。 若经过劝导和风险教育后,投资者仍坚持要求开通创业板交易权限的,则要求客户在创业板风险揭示书的营业部提示处签字确认。
6、签署完毕后,请您收妥身份证、证券账户卡、《创业板市场投资风险揭示书》(客户联)、“创业板宣传单”。如果您还需要进一步了解创业板相关知识,请向柜员索取相关资料,或登录华鑫证券网(www.cfsc.com.cn)创业板专栏阅读有关文档。

五、创业板市场交易的开通
对于交易经验超过两年的客户,我们将在您签署《创业板市场投资风险揭示书》两个交易日后,为您开通创业板市场交易权限;对于交易经验不足两年的客户,我们将在您签署上述风险揭示书五个交易日后,为您开通创业板市场交易权限。只有在交易权限开通后,您方可参与创业板股票的申购、交易。

六、如您有任何创业板市场的问题,请致电我司客服中心或开户营业部。我司客服中心电话:95323
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