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账户规范业务指引

2007年8月份起,根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》(证监发[2007]110号)、中央登记结算公司《关于进一步规范账户管理工作的通知》(中国结算发字〔2007〕130号)、《不合格账户规范操作指引1号、2号、3号》等有关文件要求,我司进行了大规模的账户清理工作,并对满足休眠户和不合格账户条件的账户做了限制交易和限制银证转账的措施。

(一)休眠账户

1、定义:

休眠账户的范围为证券账户余额为0、关联的资金账户余额不超过100元且最近连续3年没有发生交易的资金账户与对应的A股账户。

2、规范流程:

投资者申请激活沪市休眠A股账户及对应的休眠资金账户,由账户指定交易的证券公司受理;激活无指定交易的休眠A股账户,可在任意证券公司办理。投资者申请激活深市休眠A股账户,可以在原委托交易的证券公司办理,也可以在其他证券公司办理;激活休眠资金账户,由原委托交易的证券公司办理。投资者申请激活休眠A股账户及对应的休眠资金账户,应提供有效身份证明文件、证券账户卡、资金账户卡等材料。证券账户卡或资金账户卡丢失的,应按相关规定补办账户卡后再办理申请激活手续。持有休眠A股账户的投资者可以选择不办理激活手续,而在有开户代理资格的证券公司申报注销原休眠A股账户并申请开立一个新的A股账户,新开账户不收取开户费。

(二)中登不合格账户

1、定义:

合格账户是指开户资料真实、准确、完整,投资者身份真实,资产权属关系清晰,证券账户与资金账户实名对应,符合账户相关规定的账户。不符合上述条件的账户为不合格账户。不合格账户具体可分为身份不对应、身份虚假、代理关系不规范、资料不规范等类型。

2、规范流程:

不合格A 股账户持有人确认账户资产或申请使用账户,应按《不合格账户规范业务操作指引(第1 号)》的通知要求,取得原证券公司审核同意并报当地证监局备案后,由投资者本人持书面申请材料到本公司办理。但非投资者过错或非投资者主要过错造成资料不规范、或仅缺身份证复印件资料的不合格账户;持有长期停牌股份、限售股份的不合格账户;持有证券市值不超过10 万元(以证券公司受理日前一交易日收盘价计算)的不合格账户,证券公司审核同意后,向中登公司申请办理解除登记结算系统中止交易、另库存放的限制手续,投资者无需再到中登公司办理账户规范手续。中登公司审核后解除该账户在登记结算系统的限制措施并及时反馈申报的证券公司。证券公司收到中登公司解除限制措施的反馈信息后,在其柜面系统解除该账户的限制措施并及时予以规范。

不能通过修改补充资料规范为合格账户的,投资者需向证券公司提交不合格账户内资产权属证明材料,就账户内资产权属作出实质性判定或认定。该证明材料包括法院判决书、调解书;公证机构公证书;仲裁机构裁决书、调解书和依法足以确认资产归属的其他证明材料。证券公司核实投资者资产权属相关情况与证明材料后,再按规定办理资产结清与账户注销等账户规范手续。

如您发现您的账户无法进行银证转账操作,请及时和开户营业部联系,并持有效身份证件原件、股东账户卡原件和银行卡去开户营业部办理相关资料更新手续。







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