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全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书
尊敬的投资者:

为了使您更好地了解全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股份转让系统”)挂牌公司股票公开转让的投资风险,根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》的规定,本公司特向您提供《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》,揭示参与股票公开转让存在的风险,请您认真阅读并签署。

一、重要提示

1、全国股份转让系统制度规则与上海、深圳证券交易所的制度规则存在较大差别。在参与挂牌公司股票公开转让之前,请您务必认真阅读《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等有关业务规则、细则、指引和通知。

2、全国股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所,为挂牌公司提供股票公开转让服务,作为全新的市场,相关制度规则还需要不断修订和完善,请您务必密切关注相关制度调整。

3、全国股份转让系统的挂牌公司是根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》的规定,经全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)审查同意,中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准后,股票在全国股份转让系统挂牌并公开转让的非上市公众公司,公司股东人数可以超过200 人。
中国证监会和全国股份转让系统公司不对挂牌公司的投资价值及投资者的收益作出实质性判断或者保证。

4、全国股份转让系统挂牌公司的信息披露要求与上市公司不同。主办券商负责指导和督促挂牌公司的信息披露,但对披露内容不进行实质性审核。

5、挂牌公司股票价格可能因多种原因发生波动,投资者应充分关注投资风险。本公司仅为投资者提供代理股票公开转让服务,对投资损失不承担任何责任。

6、除全国股份转让系统公司规定的情形外,不符合股票公开转让准入标准的投资者只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票,不得委托买卖其他挂牌公司的股票。

机构投资者准入标准:

(1)注册资本500万元人民币以上的法人机构。

(2)实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。

(3)集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划,以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产。

自然人投资者准入标准(同时符合下列条件):

(1)投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外。

(2)具有两年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。
投资经验的起算时点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。

(3)风险承受能力低(保守型) 的客户原则上不得开通股转交易权限。

二、风险揭示

参与挂牌公司股票公开转让,除股票投资的共有风险外(详见《证券交易委托代理协议指引》之风险提示书), 还请您了解以下内容并特别关注以下风险(请认真阅读并逐项确认)。
确认 请打√ 风险类型 风险描述
公司风险 部分挂牌公司具有规模较小,对单一技术依赖度较高,受技术更新换代影响较大;对核心技术人员依赖度较高;客户集中度高,议价能力不强等特点。部分公司抗市场风险和行业风险的能力较弱,业务收入可能波动较大。
流动性风险 与上市公司相比,挂牌公司股权相对集中,市场整体流动性低于沪深证券交易所
信息风险 挂牌公司信息披露要求和标准低于上市公司,除挂牌公司所披露的信息外,投资者还需认真获取和研判其他信息,审慎做出投资决策。

上述风险揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明创业板市场的所有风险因素,您在参与创业板市场投资前,还应认真阅读相关公司的招股说明书和上市公告书等,对其他可能存在的风险因素也应有所了解和掌握。我们诚挚地希望和建议您,从风险承担能力等自身实际情况出发,审慎参与创业板市场投资,合理配置金融资产。

本风险揭示书一式两份,证券公司与投资者各执一份。

华鑫证券有限责任公司分支机构(盖章)




全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书签署页

特别提示:投资者在本风险揭示书上签字,即表明投资者已经理解并愿意自行承担参与全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让投资的风险和损失。

■ 客户身份信息核对


客户号:
姓名(或名称):
身份证号(或营业执照号码):
联系电话:
联系地址:

■ 准入标准:


法人机构注册资本______万元;
合伙制企业实缴出资总额______万元。
个人投资者:
√前一交易日证券类资产______万元;
√具有______年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、 财经等相关专业背景或培训经历。
√客户风险承受能力测评结果:______
*保守型个人客户原则上不得开通股转交易权限

■ 个人投资者声明:

   本人承诺: 本人名下前一交易日日终证券类资产均为本人合法所有, 来源及用途符合法律法规和相关政策规定,不存在非法汇集他人资金投资的情形, 不存在通过他人为本人垫资以满足开户资质条件的情况,不存在不合理的利益输送、关联交易及洗钱等情况。

客户签名:______________ 日期:______________


以下内容由个人投资者本人抄写:

本人确认已阅读并理解相关规则和上述风险揭示内容,具备相应的风险承受能力,自愿参与挂牌公司股票公开转让,并愿意承担相关投资风险和损失。
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■ 机构投资者声明: 以下内容由机构投资者代理人抄写:

本机构确认已阅读并理解相关规则和上述风险揭示内容,具备相应的风险承受能力,自愿参与挂牌公司股票公开转让,并愿意承担相关投资风险和损失。
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声明:

        以下内容由不符合参与全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让条件的挂牌公司挂牌前的股东、通过定向发行持有挂牌公司股份的股东、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》 发布前已经参与挂牌公司股票买卖的个人投资者抄写
        本人确认已阅读并理解全国股份转让系统相关业务规则和上述风险揭示书的内容,承诺只买卖本人持有或曾持有的挂牌公司股票,自愿承担参与全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让投资的风险和损失。
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分支机构经办人(签字):                      客户(签字/盖章):

分支机构复核人(签字):                      签署日期:         年        月        日

业务章:                                                      事后监督:
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