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证券投资顾问业务风险揭示书
尊敬的投资者:

为了使您充分了解与证券投资顾问业务有关的风险,根据有关法律、法规、规章和规则的规定,本公司特向您进行如下风险揭示。请您在接受本公司证券投资顾问服务前,认真阅读并签署。

一、本公司具有证券投资咨询业务资格。即将为您提供投资顾问服务的人员具备证券投资咨询执业资格并已经注册登记为证券投资顾问。本公司已向您告知该证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码。您也可以通过营业场所、本公司网站、中国证券业协会网站等渠道查询、核实相关信息。

二、证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。您在接受本公司提供的证券投资顾问服务后,仍需自主作出投资决策并独立承担投资风险。

三、本公司及本公司人员提供的证券投资顾问服务不能确保您获得盈利或本金不受损失。

四、本公司及本公司人员提供的投资建议具有针对性和时效性,不能在任何市场环境下长期有效。

五、本公司及其人员给您提供投资建议所依据的证券研究报告和投资分析意见等,可能存在不准确、不全面或者被误读的风险,您可以向证券投资顾问了解证券研究报告的发布人和发布时间以及投资分析意见的来源,以便在进行投资决策时作出理性判断。

六、您已了解本公司证券投资顾问服务的收费标准和方式,愿意按照公平、合理、自愿的原则与本公司协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。证券投资顾问服务费应向您与本公司签署的《证券投资顾问服务协议》中约定的本公司账户支付,不得向证券投资顾问人员或其他个人账户支付。

七、本公司及本公司人员可能存在道德风险,如您发现您的证券投资顾问存在违法违规行为或与您利益冲突情形,如泄露您的投资决策计划、传播虚假信息、进行关联交易等,您可以向本公司投诉或向有关部门举报。

八、本公司存在因停业、解散、撤销、破产,或者被中国证监会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因导致不能履行对您的证券投资顾问服务职责的风险。

九、本公司为您提供服务的证券投资顾问人员存在因离职、离岗等原因导致本公司为您更换证券投资顾问服务人员并影响对您的服务连续性的风险。

十、在接受证券投资顾问服务前,您应向本公司说明您自身资产与收入状况、投资经验、投资需求和风险偏好等情况并接受评估,以便于证券投资顾问根据您的风险承受能力和服务需求,向您提供适当的证券投资顾问服务。

十一、在接受证券投资顾问服务前,您应向本公司提供有效的联系方式和服务获取方式,如有变动须及时向所在营业部进行说明,如因您自身原因或不可抗力因素导致您未能及时获取证券投资顾问服务,责任将由您自行承担。

十二、您在接受证券投资顾问服务时,应保管好自己的证券账户、资金账户和相应的密码,不要委托证券投资顾问人员管理自己的证券账户、资金账户,代理您买卖证券,否则由此导致的风险将由您自行承担。

十三、如本公司以软件工具、终端设备等为载体,向您提供投资建议或者类似功能服务的,请您在接受该软件工具、终端设备等前,仔细阅读相关说明书,了解其实际功能、信息来源、固有缺陷和使用风险,如表示该软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的,请您了解其方法和局限。如果由于您自身原因导致该软件工具、终端设备等使用不当或受到病毒入侵、黑客攻击等不良影响的,由此导致的风险将由您自行承担。

十四、您应知晓本公司严禁您的证券投资顾问及其他工作人员从事以下行为:

1、以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。

2、向客户提供投资建议时,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。

3、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供投资分析、预测或建议。

4、接受客户的全权委托,代客户办理账户开立、注销、转移、证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等

事宜,代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。

5、与客户约定分享投资收益或者分担投资损失。

如您接受了上述任何一项行为,由此造成的一切后果均由您自行承担。

本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明您接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致您投资损失的所有因素。
您在接受证券投资顾问服务前,应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容。
接受证券投资顾问服务的投资者,自行承担投资风险,本公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺。
特别提示:您应签署本风险揭示书,一经签署,表明您已经理解并愿意自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失。

客户签名:                            日期:              
身份证号码:                          客户号:                   
证券公司经办签章:

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