尊敬的投资者：

为切实做好客户身份识别要求，根据反洗钱相关要求及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）发布的《关于扩充证券账户注册资料职业类别有关事项的通知》，华鑫证券有限责任公司（以下简称“我司”）积极落实证券账户注册资料职业类别扩充工作。现将具体事项公告如下：

一、职业类别扩充标准

根据中国结算通知，个人投资者证券账户职业类别扩充为38类职业类别（详见附件）。

二、职业类别登记和调整

（一）即日起，个人投资者办理证券账户业务登记职业类别时，需在38类职业类别中选择一种作为证券账户注册资料职业类别。

（二）此前已在我司登记证券账户注册资料职业类别的个人投资者，将按照以下方式调整职业类别：

1、如您在我司留存的职业类别为“党政（在职、离退休）机关干部”、“企事业单位干部”、“农民”、“个体”、“无业”、“军人”、“学生”、“证券从业人员”和“离退休”，我司已按照中国结算制定的新职业类别与原职业类别间的对应关系进行了自动转换。您可以通过鑫e代掌厅、华鑫证券网上营业厅、拨打我司客户服务热线或营业部咨询电话、或亲临我司各营业网点查询您的新职业类别；如与您的实际职业情况不符，请您及时更新。

2、如您在我司留存的职业类别为“行政企事业单位工人”、“文教科卫专业人员”、“其他”等不能直接转换和对应更新的，为了不影响您正常使用账户，请您尽快通过我司鑫E代APP“业务办理”、 华鑫证券网上营业厅等自助渠道或亲临我司各营业网点，主动更新职业信息。

     （三）根据中国结算及人行要求，对于中国结算规定的过渡期结束后仍未更新职业类别的个人投资者，我司将对其资产账户采取禁止办理新业务等限制措施。为了不影响证券账户的正常使用，请您积极配合我司进行职业类别扩充工作。

如有疑问，请咨询您的开户营业网点，或联系您的投资顾问、客户经理，或拨打我司客服热线95323。衷心感谢您的支持与配合！

华鑫证券有限责任公司

二〇二一年八月三十一日

附件：