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营销人员执业行为规范

营销人员在执业过程中,可以根据公司的授权,从事下列活动:
(一)向客户介绍华鑫证券公司和证券市场的基本情况;
(二) 向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程;
(三)向客户介绍与证券交易有关的法律、法规、证监会规定、自律规则和公司的有关规定;
(四)向客户传递由华鑫证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息;
(五)向客户传递由华鑫证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;
(六)法律、法规和证监会规定营销人员可以从事的其他活动。

营销人员应当遵守法律、法规、证监会的规定和自律规则,向客户充分提示证券投资的风险,不得从事下列行为:
(一)代理客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;
(二)接受客户全权委托;
(三)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;
(四)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;
(五)采取贬低公司的竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;
(六)泄露客户的商业秘密或者个人隐私;
(七)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;
(八)为客户提供非法的服务场所或交易设施,或通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;
(九)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;
(十)以获取佣金为目的怂恿客户频繁买卖证券;
(十一)在执业过程中索取或收受客户款项、财物或其他利益;
(十二)接受公司委托的同时又受托成为其他证券经营机构的经纪人;
(十三)超出执业证书规定的业务范围开展业务;
(十四)在开发客户过程中中实施商业贿赂行为或与所开发客户进行不正当交易;
(十五)未经审批,擅自将不属于自己开发的客户归属到自己的名下,或将营业部现有存量客户、自然增长客户归属到自己的名下;
(十六)以公司或所服务营业部名义对外签订任何合同、协议;
(十七)以公司或所服务营业部名义向客户提供投资咨询意见;
(十八)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字;
(十九)向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见;
(二十)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;
(二十一)违背职业道德、损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限的行为的,公司将按照有关法律规定、公司相关制度及委托合同的约定,追究其责任。

证券公司名称 开户行名称 银行账号 原币币别

一、受托从事的介绍业务范围:
华鑫证券有限责任公司接受华鑫期货有限公司的委托,为华鑫期货有限公司介绍客户从事期货交易,并提供下列服务:
1、协助办理期货开户手续;
2、提供期货行情信息、交易设施;
3、中国证监会规定的其他服务。


二、从事期货介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片



三、 华鑫期货有限公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
1、华鑫期货有限公司期货保证金账户清单

户名 开户行 帐号 所在地 备注
1华鑫期货有限公司工行期货大厦支行 1001173229024900610 上海推荐使用
2农行浦东期货大厦支行 03427900049900061 上海推荐使用
3中国银行上海市期货大厦支行 458540700067 上海推荐使用
4建行上海期货支行 31001559100059010006 上海推荐使用
5交行上海分行期货大厦支行 310066056010020000609 上海推荐使用
6中国民生银行上海期交所支行 601001855 上海推荐使用
7上海浦东发展银行期交所支行 971101538010185111 上海推荐使用
8中国光大银行上海期交所支行 367801880003860010185 上海推荐使用
9兴业银行上海交易所支行 216480113481000649 上海推荐使用
10招商银行上海分行世纪大道支行955105019910185 上海推荐使用
11平安银行上海交易所支行 19900000000006 上海推荐使用
12中信银行上海浦电路支行 8110201413291000600 上海推荐使用
13浦发银行临空支行 97550078801500000085 上海
14建行上海期货支行31050163390009328006 上海推荐使用,美元账户
15工行期货大厦支行 1001173229140800657 上海推荐使用,美元账户
16交行大连商品交易所支行 212060120142417002078 大连推荐使用,美元账户
17工行郑州未来支行 1702022929000159959 郑州
18中国农业银行股份有限公司郑州未来支行 16001301040007065 郑州
19交行郑州期货大厦支行 411060700018170177719 郑州
20交行大连商品交易所支行 212060120018010016348 大连
21上海浦东发展银行卢湾支行 98990153800000017 上海
22工行上海市分行第二营业部 1001190729004637881 上海
23建设银行期货支行  31050163390009318006 上海
24工行期货大厦支行 1001173229025800612 上海

2、期货保证金安全存管方式
(1)投资者从事期货交易,应当在期货结算银行(工商银行、农业银行、中国银行、建设银行和交通银行)开立用于期货交易出入金的银行结算账户(以下简称“期货结算账户”)或选择已在结算银行开立的银行结算账户登记为期货结算账户。投资者可在我司登记多家结算银行的期货结算账户。
(2)投资者使用期货结算账户办理期货交易出入金之前,应当在期货公司登记。投资者变更期货结算账户,应当在我司办理变更登记。
(3)投资者用于期货交易的出入金应当通过开设在同一期货结算银行的投资者期货结算账户和期货公司保证金账户以同行转账的形式办理,不得通过现金收付或期货公司内部划转的方式办理出入金。


四、客户开户流程
1、商品期货开户流程

更多详情请点击查看.......................................... 中间介绍业务公示信息.doc
更多详情请点击查看.......................................... 华鑫证券有限责任公司从事中间介绍人员信息公示表.pdf
更多详情请点击查看.......................................... 期货公示信息-新湖期货.doc
更多详情请点击查看.......................................... 期货公示信息-冠通期货.doc
更多详情请点击查看.......................................... 期货公示信息-上海中期.doc
更多详情请点击查看.......................................... 期货公示信息-瑞达期货.doc
合作热线:021-54967318
序号 姓名 所属营业部(分公司) 登记编号
序号 姓名 所属分支机构(部门) 登记编号
序号 姓名 所属营业部(分公司) 登记编号

一、在职人员信息公示
1、资产管理业务债券投资交易相关人员

岗位分类 姓名 所在部门 岗位
投资经理 杨镭 资产管理部 投资岗
匡欣 资产管理部 投资岗
袁馨 资产管理部 投资岗
赵睿 资产管理部 投资岗
徐鹏 资产管理部 投资岗
交易执行人员 陈熠煊 资产管理部 交易员
俞宛彤 资产管理部 交易员
何粒芸 资产管理部 交易员
赖麒羽 资产管理部 交易员


中后台核对专岗人员

岗位分类 姓名 所在部门 职务 办公电话
债券交易核对专岗 邱雯青 运营管理中心 产品核算岗(资管) 021-54967223
罗文君 运营管理中心 产品核算岗(资管) 021-54967227


2、自营业务债券投资交易相关人员

 

岗位分类 姓名 所在部门 职务
投资经理 何晓梅 金融同业部 投资经理
黄玄 销售交易部 投资经理
交易执行人员 姚韵 金融同业部 交易员
陆静 金融同业部 交易员
马俊 金融同业部 交易员
赵赟晟 销售交易部 交易员


中后台核对专岗人员

岗位分类 姓名 所在部门 职务 办公电话
债券交易核对专岗 冯诗思 运营管理中心 财务核算岗 021-54967220
邢赛铃 运营管理中心 资金划付岗 021-54967225


二、离职人员公示

 

1、资产管理业务债券投资交易相关人员

 

姓名 离职日期 原所在部门 原职务

 

黄治斌 2020-3-14 资产管理部 投资岗


2、自营业务债券投资交易相关人员

 

姓名 离职日期 原所在部门 原职务

 

罗梦男 2020-9-18 销售交易部 交易员
谭吉祥 2020-9-30 金融同业部 投资经理
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