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关于融资融券标的证券 2021 年第一季度定期调整有关事项的通知(上交所)
日期:2021-04-16 点击次数: 来源:华鑫证券有限责任公司  作者:--

各会员单位及其他市场参与人:

  为促进融资融券业务健康长远发展,优化标的证券结构,根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(以下简称《实施细则》)相关规定及融资融券标的证券(以下简称标的证券)定期评估调整机制,上海证券交易所(以下简称本所)于每季度末对标的证券进行评估并视情况实施调整。现将 2021 年第一季度定期调整的有关事项通知如下:

一、本次融资融券标的股票(以下简称标的股票)范围调整以优先保留现有标的股票为基本原则,对符合《实施细则》第二十四条规定的本所上市 A 股,按照加权评价指标从大到小排序选取新增标的股票,调整后本所标的股票数量为 800 只(具体名单见附件)。

  加权评价指标的计算方式为:加权评价指标=2×(一定期间内该股票平均流通市值/一定期间内沪市 A 股平均流通市值)+(一定期间内该股票平均成交金额/一定期间内沪市 A 股平均成交金额)。

二、本次融资融券标的交易型开放式指数基金范围的调整依据《实施细则》第二十五条规定,并综合考虑基金类型等因素,调整后本所融资融券标的交易型开放式指数基金的数量为 108 只(具体名单见附件)。  

三、各会员单位应高度重视,认真做好此次标的证券范围调整的相关业务和技术准备工作,保障此项工作顺利开展和安全运行。

四、各会员单位应进一步优化自身风险监控指标,根据上市公司财务指标、合规运营情况及市场交易情形等相关信息,加强对标的证券的风险识别及差异化管理,并采取相应的监控措施,严控融资融券业务风险,切实保护投资者利益。

五、科创板融资融券标的股票及存托凭证范围不适用本通知规定。

六、本通知自 2021 年 4 月 19 日起施行。本所于 2021 年 1 月 8 日发布的《关于融资融券标的证券 2020 年第四季度定期调整有关事项的通知》(上证发〔2021〕3 号)同时废止。

  特此通知。

 

  附件:融资融券标的证券名单(不含科创板股票及存托凭证)(上交所).pdf

 

  上海证券交易所

  二〇二一年四月十六日

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