产品类投资者开户清单
日期:
2021-09-03
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来源:
华鑫证券有限责任公司
| 华鑫资管直销柜台开户提交材料清单——理财产品、资管计划、信托产品、私募基金等产品 | |||||
| 序号 | 材料清单 | 用印及签字要求 | 材料来源 | 数量 | 备注 |
| 1 | 附件二十一《产品账户业务申请表》 | 公章+法人章+授权经办人签字 | 华鑫资管直销柜台提供表单，客户打印填写 | 1 | 信托产品受益人：义务机构应当将对信托实施最终有效控制、最终享有信托权益的自然人判定为受益所有人，包括但不限于信托的委托人、受托人、受益人。信托的委托人、受托人、受益人为非自然人的，义务机构应当逐层深入，追溯到对信托实施最终有 效控制、最终享有信托权益的自然人，并将其判定为受益所有人。设立信托时或者信托存续期间，受益人为符合一定条件的不特定自然人的，可以在受益人确定后，再将受益人判定为受益所有人。 基金产品受益人：拥有超过25%权益份额的自然人是判定基金受 益所有人的基本方法。不存在拥有超过25%权益份额的自然人的， 义务机构可以将基金经理或者直接操作管理基金的自然人判定为受益所有人。基金尚未完成募集，暂时无法确定权益份额的，义务机构可以暂时将基金经理或者直接操作管理基金的自然人判定为受益所有人；基金完成募集后，义务机构应当及时按照规定标准判定受益所有人。 |
| 2 | 附件一《华鑫证券电子邮件交易确认函及回执书》 | 公章+骑缝章 | 1 | 1、回执书需与《电子邮件交易确认函》一并盖骑缝章 2、后续委托仅可用贵司授权邮箱发送 |
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| 3 | 附件十《授权委托书》 | 公章+法人章+全部授权经办人签字 | 1 | 1、可同时授权多个经办 2、两种授权委托书根据贵司实际情况二选一填写即可 |
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| 4 | 附件十一《印鉴卡》 | 公章+法人章+预留印鉴章 | 1 | 1、业务类型请勾选 2、印鉴启用日期请勿留空 |
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| 5 | 附件五《银行信息确认函》 | 公章 | 1 | 请务必准确填写账户，填写错误有交易失败的风险 | |
| 6 | 附件二《华鑫证券资产管理产品合格投资者审核确认单》 | 公章+授权经办人签字 | 1 | ||
| 7 | 附件二十二《专业投资者告知及确认书》 | 公章+授权经办人签字 | 1 | 1、请勿双面打印 2、证券公司留存栏与投资者留存栏一并加盖骑缝章 |
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| 8 | 附件十九《反洗钱调查问卷》 | 公章 | 1 | 如管理人为非金融机构则无需填写 | |
| 9 | 附件三十《客户提交证明材料真实性承诺书》 | 公章+授权经办人签字 | 1 | 首次开户，客户号可用客户名代替 | |
| 10 | 产品成立、备案证明文件、产品合同、产品结构图 | 公章 | 客户提供 | 1 | 多于一页的材料请加盖骑缝章 |
| 11 | 法定代表人和授权经办人的有效身份证件正反面复印件 | 公章 | 1 | ||
| 12 | 营业执照复印件 | 公章 | 1 | 正副本均可 | |
| 13 | 金融监管机构颁发的如经营证券期货业务许可证复印件等资质证明文件 | 公章 | 1 | ||
| 14 | 国家企业信用信息公示系统等网站的截屏 | 公章 | 1 | ||
| 15 | 受益所有人身份证明文件复印件 | 公章 | 1 | ||
| 16 | 委托人、受托人、受益人清单（信托产品提供） | 公章 | 1 | 仅信托产品提供 | |
| 17 | 信托登记证明文书和产品成立公告或预登记证明 （信托产品提供） |
公章 | 1 | 仅信托产品提供 | |
沪公网安备:31010402008134号.
