机构投资者开户清单-非金融机构
日期:
2021-09-04
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来源:
华鑫证券有限责任公司
| 华鑫资管直销柜台开户提交材料清单——机构户 | |||||
| 序号 | 材料清单 | 用印及签字要求 | 材料来源 | 数量 | 备注 |
| 1 | 附件九《机构投资者账户业务申请表》 | 公章+法人章+授权经办人签字 | 华鑫资管直销柜台提供表单，客户打印填写 | 1 | 一般法人机构账户业务申请表与非法人机构账户业务申请表，根据贵司实际情况二选一填写即可 |
| 2 | 附件一《华鑫证券电子邮件交易确认函及回执书》 | 公章+骑缝章 | 1 | 1、回执书需与《电子邮件交易确认函》一并盖骑缝章 2、后续委托仅可用贵司授权邮箱发送 |
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| 3 | 附件十《授权委托书》 | 公章+法人章+全部授权经办人签字 | 1 | 1、可同时授权多个经办 2、两种授权委托书根据贵司实际情况二选一填写即可 |
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| 4 | 附件十一《印鉴卡》 | 公章+法人章+预留印鉴章 | 1 | 1、业务类型请勾选 2、印鉴启用日期请勿留空 |
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| 5 | 附件五《银行信息确认函》 | 公章 | 1 | 请务必准确填写账户，填写错误有交易失败的风险 | |
| 6 | 附件十四《控制人客户税收居民身份声明文件》（如需） | 公章+授权经办人签字 | 1 | 仅消极类非金融机构需要提供 一般来说，符合下列条件之一的机构就属于“消极非金融机构”： 1.上一年度内（指公历年度），股息、利息、租金、特许权使用费收入等不属于积极经营活动的收入，以及据以产生前述收入的金融资产的转让收入占总收入比重百分之五十以上的非金融机构； 2.上一年度末（指公历年度），拥有可以产生本款第一项所述收入的金融资产占总资产比重百分之五十以上的非金融机构； 3.税收居民国（地区）不实施金融账户涉税信息自动交换标准的投资机构。 由于消极非金融机构容易被当作跨境逃避税的工具，金融机构需要识别出这些机构及其背后的实际控制人。如果消极非金融机构的控制人是非居民，金融机构则需要收集并报送控制人相关信息。 |
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| 7 | 附件二《华鑫证券资产管理产品合格投资者审核确认单》 | 公章+授权经办人签字 | 1 | ||
| 8 | 附件十五《法定代表人证明书》或附件十六《执行事务合伙人或负责人证明书》 | 公章+法人章/执行事务合伙人公章 | 1 | 根据贵司实际情况二选一填写即可 | |
| 9 | 附件八《专业投资者申请书》（如需） | 公章+授权经办人签字 | 1 | 仅普通投资者提供 | |
| 10 | 附件十七《普通投资者申请转化为专业投资者知识测试》（如需） | 公章+授权经办人签字 | 1 | 仅普通投资者提供 | |
| 11 | 附件十八《普通投资者申请转化为专业投资者风险揭示书》（如需） | 公章+授权经办人签字 | 1 | 仅普通投资者提供 | |
| 12 | 附件二十二《专业投资者告知及确认书》 | 公章+授权经办人签字 | 1 | 1、请勿双面打印 2、证券公司留存栏与投资者留存栏一并加盖骑缝章 |
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| 13 | 附件十二《投资者风险承受能力评估问卷（机构版）》（如需） | 公章+授权经办人签字 | 1 | 非A类专业投资者提供，A类专业投资者无需提供 | |
| 14 | 附件十九《反洗钱调查问卷》 | 公章 | 1 | 如管理人为非金融机构则无需填写 | |
| 15 | 附件三十《客户提交证明材料真实性承诺书》 | 公章+授权经办人签字 | 1 | 首次开户，客户号可用客户名代替 | |
| 16 | 法定代表人和授权经办人的有效身份证件正反面复印件 | 公章 | 客户提供 | 1 | |
| 17 | 营业执照复印件 | 公章 | 1 | 正副本均可 | |
| 18 | 金融监管机构颁发的如经营证券期货业务许可证复印件等资质证明文件 | 公章 | 1 | 仅金融机构提供 | |
| 19 | 国家企业信用信息公示系统等网站的截屏 | 公章 | 1 | ||
| 20 | 受益所有人身份证明文件复印件 | 公章 | 1 | ||
| 21 | 公司章程 | 公章 | 1 | ||
| 22 | 董事会、高级管理层和股东名单 | 公章 | 1 | ||
| 23 | 各股东持股数量以及持股类型（包括相关的投票权类型） | 公章 | 1 | ||
| 24 | 合伙协议（如需） | 公章 | 1 | 仅非法人机构提供 | |
| 25 | 合伙类型及各合伙人合伙权益比例（如需） （若合伙协议有体现可不提供） |
公章 | 1 | 仅非法人机构提供 | |
沪公网安备:31010402008134号.
