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为传承和弘扬行业精神，积淀和凝聚行业价值观，宣传证券行业文化建设情况，中国证券业协会与中国证券报联合推出“证券行业文化建设高管谈”专栏，邀请证券公司高管结合公司特色，在行业内分享证券行业文化建设的思考与感悟，用文化的力量引领方向、促进发展、塑造形象，推动行业形成“忠、专、实”的文化底蕴和“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，共同开创证券基金行业文化建设新格局。本文为专栏文章之一，刊载于2020年5月12日《中国证券报》。

□华鑫证券有限责任公司董事长俞洋

文化是一个国家、一个民族的灵魂。文化兴国运兴，文化强民族强。我国资本市场与证券基金行业经过30年的发展，以注册制试行为标志开始逐步进入成熟发展时期。在我国资本市场建设迈向高质量发展、证券基金行业转型升级发展提升核心竞争力之际，关于行业文化建设和提升软实力已经时不我待。

一、积极推进文化强企战略

2019年11月21日，中国证监会主席易会满在证券基金行业文化建设动员大会上的讲话阐明了新时代证券行业文化的核心理念和内涵，明确了今后行业文化建设的路线图和关键举措。中国证券业协会党委书记安青松也撰文指出，文化建设是推动证券行业高质量发展的关键，必须守正笃实加快推进证券业文化建设，持续积淀和涵养行业生态，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领、精神支撑和制度基础。

华鑫证券在发展过程中，积极推进文化强企战略，构建了“三心、三观、三意识”的文化体系，努力用先进的企业文化推动企业的改革发展，提高企业的创新力、影响力和核心竞争力，营造领导有正气、员工有士气、企业有生气的发展环境。下一步，公司将围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，完善文化建设体制机制，让理念“入脑入心、见言见行、落地见效”，推动公司高质量发展。

二、文化建设新实践

华鑫证券自2001年3月成立之初就提倡“规范、专业、创新”的经营理念；2015年1月，根据经营发展新态势，提出了“效率、协同、执行力”的工作理念；2017年5月公司重大资产重组以后，提出“三观、三心、三意识”的文化核心理念；2018年公司又对发展战略、企业精神、人才理念等方面进行了全面梳理。

“三观、三心、三意识”即：不冷眼、不悲观、积极乐观的世界观；不碌碌无为、不群居终日，积极奋斗的人生观；不急功近利、不唯利是图，积极向上的价值观。面对法律法规、制度、市场应有敬畏之心；面对困难、压力应有担当之心；面对员工应有关爱之心。要有抱团竞争协同作战的意识，以快打慢追求效率的意识，不折不扣强化执行力的意识。这一体系从立业先立人、立人先立德的角度建构起了华鑫证券企业文化的基础。

在企业文化建设方面，华鑫证券始终认为企业文化不是“挂在墙上的口号”，而是践行在业务操守上的潜意识和经营行为上的软标识。“三观、三心、三意识”给予了每个员工明确的价值取向和行为准则，它与“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化主题高度契合。

（一）合规、稳健——立业之基

华鑫证券始终坚持“合规风控是稳健发展重要基石”的基本理念。通过建立健全合规管理架构和制度，实现对合规风险的有效识别和管理，培育全员主动践行合规文化、增强自我约束能力、保障公司及员工经营管理和执业行为合规，切实防范合规风险，力求在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机结合的合规管理长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础。

在合规风控工作中，公司倡导“合规风控工作前置”，先人一步主动完成合规各环节的工作推进，既保障业务合规性，同时又提高了业务落地效率。除此之外，公司积极探索运用金融科技提升监控检查工作的及时性和针对性；在加强集中管控的同时，同步加强与业务一线的沟通，充分考虑客户体验，进一步提高合规风控评审效率；在合规基础工作方面，积极推行统一标准化管理，以形式促质量。

“合规是红线”“合规一票否决制”“合规也是生产力”已经深浸到华鑫证券每一位员工的工作意识中，久而久之就成为了华鑫证券各项工作和业务开展的基本理念之一。在过去十多年的发展过程中，华鑫证券始终对法规、制度、市场充满敬畏，怀着如履薄冰的谨慎态度，以经济效益和社会价值相结合、以支持实体经济发展的心态积极培育和发展业务，经营发展稳中求进、行稳致远。

（二）专业、诚信——展业之源

证券基金公司是资本市场最重要的专业机构，是资本市场的“看门人”，是直接融资的“服务商”，是社会财富的“管理者”，是资本市场的“稳定器”，是市场创新的“领头羊”。这些角色既要每位员工拥有专业的能力，更要坚守初心，深刻认识资产管理的本质是基于信任而履行受托职责，实现委托人利益最大化。因此，每个从业人员需要尽到“诚实信用、勤勉尽责”的信托责任，恪守忠诚与专业义务。

华鑫证券用专业和诚信铸就了公司提供综合财富管理服务的大经纪业务链、融合本土资源和国际经验的一体化投行业务链、聚焦主动管理的大资管业务链，以及基于特色系统优势的“五位一体”机构一体化服务。基于客户为导向的三大业务链和一个服务体系不仅赢得了客户的信赖，还打响了华鑫品牌。这些都得益于华鑫证券在文化环境的塑造和专业能力的建设。

华鑫证券将企业文化内化到组织建设、干部任用、人才选拔、绩效考核、激励约束、奖惩管理、荣誉表彰等一系列人力资源管理制度中。从员工的选、育、用、留各环节着手，构建一个闭环的生态系统，促进公司形成具有良性循环的内生永动力。其中，在能力的建设和品质的培养方面，从2015年以来，公司建有“鑫学堂”常态化的培训体系，在至少每周一次的线上结合线下的培训、数百门不同分类的培训课程与积分制的考试考评中，有超过50%的课程与培训是有关业务规范、合规风控、员工操守、党群建设、文化建设与工作理念宣讲。

华鑫证券还非常注重优秀员工的示范和引领作用。公司成立了上海市劳动模范“吴云创新工作室”，以点组团、以团带面来促进员工素养和服务品质的提升。

（三）创新、共享——兴业之道

习近平总书记说过，科技是国家强盛之基，创新是民族进步之魂。共享发展理念则是新时代中国式发展道路的价值目标。

华鑫证券作为一家资源禀赋有限的中小型券商，从2017年起就持续加大投入，进行金融科技方面的研发。围绕金融科技，横向贯通交易渠道及品种，纵向聚焦投资决策、风险控制等业务环节，提供分层差异化的服务，构建完整的投资生态圈。

如今，华鑫证券推出了业内唯一的“N视界”高仿真交易平台、相对领先的“鑫奇点”特色交易系统、基于金融行业大数据的引力波数据分析系统以及结合人工智能技术的星途Starway掌上终端，“一个平台+三个系统”分别在机构交易端、投研与投教场景运用、个人投资者交易端已经得到实际运用。其中，华鑫证券充分利用自主研发的“N视界”高仿真交易平台，成功牵头举办“科创板投教及仿真大赛”，受到了业界和交易所领导的良好评价。凭借一年来在金融科技、投资者服务、科创板技术准备等方面取得的优秀成绩，华鑫证券荣获“科创板技术就绪优秀会员”荣誉称号。

“N视界”高仿真交易平台集中了华鑫证券技术优势，更加体现了公司共享共赢的理念。“N视界”高仿真交易平台不仅可以帮助投资者进行策略演练、绩效评估、业绩归因，同时，还可以有效应用于投资者教育者和教学场景。“N视界”平台已从企业走进校园，已被全国40余所高校的经济、金融、信息技术等相关专业采纳为教育实践的工具；此外，华鑫证券还联合多所知名高校开展了10余次仿真交易大赛，累计近万人次参赛。

（四）责任、担当——立身之本

作为一家国有企业，华鑫证券不仅在内部持续强化责任、担当意识，而且更加以身作则，积极担当国企政治、经济、社会三大责任，践行高质量发展的使命，打造高质量发展新动能，提升高质量发展共享水平。

华鑫证券多年来主动为常州高新技术园区、上海金陵金桥工业园区、南通家纺城园区、天津东疆保税区等区内企业无偿提供财务顾问、产业研究、业务培训交流等服务，为部分银行提供信贷资产的行业与标的企业研究服务等，一方面是培育业务资源，另一方面以实际行动支持服务于实体经济的发展。

华鑫证券在结对帮扶国家级贫困县的过程中，并不单纯提供物质方面的支持，还提供“金融+产业”、智力、教育、医疗等全方位的帮扶。为贫困地区提供针对性服务；深度调研当地优势产业与资源，组织与外部资源对接，提供产业与企业经营等方面培训交流，组织上海等地的教育、医疗等优势资源与当地对接等。公司还持续向上海市慈善基金会捐赠，资助医学院的寒门学子。

在2020年新冠病毒感染的肺炎疫情期间，华鑫证券携手股东及子公司向湖北慈善总会捐赠300万元。同时，为了帮助结对帮扶贫困县进行疫情防控工作，不让疫情给脱贫进程拖后腿，华鑫证券向结对帮扶贫困县贵州剑河和河北崇礼合计捐赠30万元，以及口罩、护目镜、防护服等防疫物资。此外，在公司党委号召下，广大党员踊跃自发捐款献爱心，一周时间捐款超过20万元，捐款项用于疫情防控工作、帮助抗“疫”一线医务人员和工作人员等。华鑫员工不仅相互关爱，还心系社会，分支机构员工自发筹集物资驰援武汉，帮助当地困难社区，还投入社区志愿者行列。

三、踏石留印、抓铁有痕的文化建设路径

作为一家在不断成长过程中的券商，华鑫证券认为公司文化建设是需要在动态发展过程中逐步历练和萃取形成的，需要基于经营理念、工作理念、服务理念、价值观等文化元素的积累和提炼。

下一阶段，为积极贯彻证券基金行业文化建设动员大会精神，落实构建“合规、诚信、专业、稳健”行业文化的要求，华鑫证券实施“六个专项”保障，在全公司深入开展文化建设活动，促进公司管理水平显著提升、员工职业道德明显提高、行业先进文化在公司得到全面体现。

一是建立健全制度和机制，将企业文化建设要求嵌入管理和业务流程中，用确定性的有形机制来固化无形的核心价值观内涵；二是塑造文化核心竞争力，将公司文化特征融入战略、管理、业务、服务中，将“软实力”转化为“竞争力”；三是加强职业道德教育，优化激励约束机制，教育引导员工树立正确的世界观、价值观和利益观；四是丰富社会责任实践，利用金融、科技方面的优势积极开展绿色金融、精准扶贫、投资者服务、金融人才培养等方面的产品和模式创新。

华鑫证券将从细处着眼，从小处着手，从实处着力，通过制度保障、教育引导、舆论宣传等措施，将“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化内化为员工的精神追求，外化为员工的自觉行动，更好地为建设“规范、透明、开放、有活力、有韧性”的资本市场贡献力量。（本专栏由中国证券业协会与中国证券报联合推出）